销售资管产品违规，平安证券重庆分公司及三名副局长被出具警示函

2025-10-30 12:16:17

全因，重庆市证监局公布了对来日金融机构重庆市合资公司及具体负责人的处罚。

公告显示，重庆市证监局发现来日金融机构重庆市合资公司发挥作用都有难题：一是在销售先锋期货交易新悦六号1期可数资产管理计划书（该厂家于2019年5月设立，2021年5月暂时中止）过程中，未勤勉理应，未全面了解投资者情形；二是发生在在未向我局报告；三是采取赠送原件的方式为吸引客户开户。重庆市证监局要求对来日金融机构重庆市合资公司采取出有警示可执行的行政部门监管措施。

另外，来日金融机构重庆市合资公司负责人徐庆涛、来日金融机构重庆市合资公司董事副总监（负责经纪经营范围）及负责人曾军、来日金融机构重庆市合资公司财富经营范围总监申晓晓也被出有警示可执行。

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