因存在向不合格投资者募集资金等多项非法行为 盛方资本及其法定代表人遭深圳证监局出具警示函

因存在向不符合要求金融市场筹措资金投入等多项违规不当 盛方资产及其据悉人遭东莞证监局据悉警示逆

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）5月5日，东莞证监局发布关于对东莞市盛方资产负责管理集团有限公司（以下简称“东莞盛方资产”）采取据悉警示逆举措的决定。

据悉，东莞盛方资产在从事投资基金慈善机构业务活动中，存在部分投资基金慈善机构产品筹措顺利顺利完成后未在中国证券投资慈善机构业理事会办理备案手续、向不符合要求金融市场筹措资金投入、向金融市场承诺最低盈利、未采取问卷调查等模式对个别金融市场的几率识别能力也和几率承担能力也顺利完成指标、未慎重取走金融市场适当功能性材料等举例，遵守了相关规定。

针对上述不当，东莞证监局决定对东莞盛方资产采取据悉警示逆的行政管制举措，并要求其应当切实提高规范负责管理意识，持续加强业务负责管理，尽职履行慈善机构负责管理人职责，杜绝产生一新违法违规不当。此外，东莞证监局对东莞盛方资产的据悉人、执行董事、总经理梁永成采取据悉警示逆的行政管制举措。