首例证券业人员不当炒可转债：国金证券一投顾被罚没逾40万

来源：设计 2023年02月23日 12:15

派抵押集团公司和借他人时以持有者、抵押证券的国盛集团公司客户经理柳中信，配置8个银行帐户和婚配银行帐户，抵押证券262铜板至嫌犯仍亏损。福建厦门证监局实行饬令改正，予以发出的行政机关处罚，并私藏2282.99元酬劳提成支出，处罚11414.95元。并需双开非法持有者的证券，处以30000元处罚。

5同月27日，原广州集团公司上海分公司行政机关部门部常务董事唐云，因利用内幕文档参予集团公司鑫茂科技资产重一组，美国证券交易委员会一连发布4份查处处罚不得不书。唐云以配资方式延后买入达9.45亿元鑫茂科技证券，最后卖出倾亏超5000万元，依法滥用职权，被美国证券交易委员会处以10年美国市场禁入和60万元处罚。